设立私募基金的整体流程可以概括为以下几个关键步骤:
设立私募基金管理人
根据《证券投资基金法》,私募基金管理人必须是由依法设立的公司或合伙企业担任,自然人不能作为私募基金管理人。
登记备案
私募基金管理人需要在基金业协会进行登记备案,这是从事私募投资基金管理业务的前提条件。
准备尽调材料
私募机构在发行产品过程中,需要准备与外部机构合作的各类材料,包括证券公司、期货公司、银行、三方销售平台等。
募集和备案
进行私募基金的募集,并在募集资金到账后,进行基金备案。基金业协会会在二十个工作日内进行审批,在此期间基金产品不能进行投资行为。
公司注册
发起人需要准备注册公司所需的资料,包括公司名称预先核准、注册地址选择、股东出资比例、注册资金等,并向工商行政管理部门提交注册申请,审核通过后领取营业执照。
经营范围和前置许可
确定私募基金管理公司的经营范围,并办理相关的审批手续。经营范围可能包括非证券业务的投资、投资管理、咨询等。
人员要求
高级管理人员需具备基金从业资格,特别是总经理和风控负责人,必须持有基金从业资格证书。
法律意见书
完成工商注册后,聘请律师事务所进行私募基金管理人筹备工作,并出具法律意见书,向基金业协会提交登记申请。
后续工作
在私募基金管理人登记完成后,可以开始私募基金设立的相关工作,包括投资流程和风控制度的制定。
建议在设立私募基金时,详细规划每一步骤,并确保所有材料和手续符合相关法规要求,以保证流程的顺利进行和基金业务的合法合规。